Organisation der Compliance – kostenloser Kurs der Russian School of Management, Schulung, Datum: 7. Dezember 2023.
Verschiedenes / / December 09, 2023
Fachkundiger Praktiker im Bereich Unternehmenssicherheit. Verfügt über Erfahrung in der Entwicklung und Implementierung umfassender Unternehmensschutzsysteme vor externen und internen Bedrohungen.
Einhaltung. Einhaltung der Anforderungen der Antikorruptionsgesetzgebung in Organisationen, unabhängig von ihrer Eigentumsform
• Einhaltung der Anforderungen der Antikorruptionsgesetzgebung in Organisationen.
• Einführung und Anwendung von Antikorruptionsrichtlinien.
• Grundlegende Dokumente zur Gestaltung der Antikorruptionspolitik.
• Personalmanagement: Sicherheitsaspekte.
Anti-Kickback und kommerzielle Bestechung
• Unternehmensbetrug.
• Überprüfung von Auftragnehmern und potenziellen Kandidaten.
• Bekämpfung von Schmiergeldern und kommerzieller Bestechung.
Unternehmensbetrug. Interne Audits und Untersuchungen
• Schutz des Unternehmens vor Unternehmensbetrug.
• Arten von Unternehmensbetrug. Betrugsdreieck-Konzept. Die typischsten Szenarien für Unternehmensbetrug durch Mitarbeiter. Anzeichen für Unternehmensbetrug seitens der Mitarbeiter. Szenarien von Unternehmensbetrug durch Führungskräfte.
• Qualifizierende Anzeichen von Betrug. Direkte und indirekte Anzeichen von Unternehmensbetrug. Auf der Grundlage der Analyse der Beziehungen zu Geschäftspartnern im Rahmen zivilrechtlicher Beziehungen festgestellte Anzeichen von Unternehmensbetrug.
• Anzeichen von Unternehmensbetrug wurden anhand der Analyse des Mitarbeiterverhaltens identifiziert. Das Konzept der Betrugssymptome in Bezug auf menschliche Faktoren. Psychologische Techniken zur Berechnung betrügerischer Machenschaften. Aufbau von Beziehungen zwischen Mitarbeitern. Sicherheitsdienste und Personal zur Aufdeckung und Bekämpfung von Unternehmensbetrug.
• Indirekte Anzeichen von Unternehmensbetrug im Zusammenhang mit Schwächen in der internen Kontrolle (fehlende Aufgabentrennung, Mangel an physischer Sicherheit, Mangel an unabhängigen Kontrollen, Mangel an angemessener Autorität, Mangel an relevanten Dokumenten und Aufzeichnungen usw.).
• Schutz der wirtschaftlichen Interessen des Unternehmens vor betrügerischen Transaktionen. Allgemeiner Aktionsplan zur Betrugsbekämpfung (Prävention, Aufdeckung, Untersuchung). Identifizierung von Positionen im Unternehmen mit betrügerischen Risiken. Wichtige Möglichkeiten zur Beseitigung von Betrugsmöglichkeiten in Unternehmen.
• Organisatorische, personelle und Kontrollmaßnahmen zur Verhinderung von Unternehmensbetrug. Die Beziehung zwischen dem Sicherheitsdienst des Unternehmens und staatlichen Ermittlungs- und Strafverfolgungsbehörden im Zusammenhang mit Einleitung von Strafverfahren wegen Taten, die gemäß Artikel 159 des Strafgesetzbuches der Russischen Föderation eingestuft sind (Betrug).
• Verfahren zur Durchführung interner Audits und Finanzuntersuchungen.
• Was ist ein internes Audit und in welchen Fällen wird es durchgeführt? Gründe für die Durchführung. Erstellung einer Inspektionsmatrix.
• Merkmale der Durchführung interner Audits zu den typischsten illegalen Handlungen von Unternehmensmitarbeitern. Das Verfahren für die Interaktion zwischen Unternehmensbereichen bei der Durchführung einer internen Revision. Verfahrensnormen, die bei der Umsetzung beachtet werden müssen.
• Einsatz eines Lügendetektors (Lügendetektor) bei unternehmensinternen Untersuchungen (Inspektionen). Kontakt- oder berührungsloser Polygraph, was ist besser? Rechtliche und organisatorische Seite des Problems. Kann man einen Lügendetektor täuschen?
• Dokumentation der Ergebnisse interner Audits. Die Fähigkeit, die Ergebnisse als Beweis für die Schuld des Mitarbeiters zu verwenden. Aufbau und Verfahren zur Speicherung von Nomenklaturdateien mit Inspektionsergebnissen.
• Finanzielle Untersuchungen im Rahmen der Vertragsarbeit des Unternehmens. Was ist forensische Buchhaltung? Prüfung von Vorschriften zur Umsetzung zivilrechtlicher Beziehungen. Analyse von Anweisungen für Auftragsarbeiten.
• Analyse von Entscheidungsprozessen in der Vertragsarbeit. Methoden zur Berechnung der Zugehörigkeitsmerkmale der Mitarbeiter einer Organisation zu Vertragsparteien.
• Sammlung und Analyse von Informationen über die Kontrahenten des Unternehmens auf das Vorhandensein wirtschaftlicher Risiken. Identifizierung zweifelhafter Gegenparteien, nicht standardisierter und wirtschaftlich ungerechtfertigter Geschäfts- und Finanztransaktionen. Steuerrisiken. Identifizierung von Missbräuchen bei Ausschreibungen und Wettbewerben.
• Dokumentarische Analyse der zivilrechtlichen Beziehungen eines Unternehmens unter dem Gesichtspunkt der Berechnung von Anzeichen für Unternehmensbetrug. Analyse von Finanzdokumenten aus der Perspektive empirischer Gesetze (Benford-Gesetz). Anzeichen einer Dokumentenfälschung.
• Analyse des Beschaffungssystems und der Preisrealität. Außerplanmäßige Kontrollen (Audits) von Lagerbeständen und Firmeneigentum.
• Antikorruptionsprüfung von Verträgen. Analyse der vom Unternehmen abgeschlossenen Verträge unter dem Gesichtspunkt der wirtschaftlichen Risiken sowie der wirtschaftlichen Machbarkeit.
• Kontrollen von Unternehmensmitarbeitern, die Positionen bekleiden, bei denen das Risiko von Korruption (Betrug) besteht. Analyse der Befugnisse und Leistungen eines Mitarbeiters im Unternehmen. Gespräche und Interviews.
• Internationale Erfahrung und Unternehmensstandards zum Schutz von Unternehmen vor Finanzkriminalität. Internationale Betrugsbekämpfungsgesetze (UK Bribery Act, Foreign Corrupt Practices Act, Sarbanes-Oxley Act).
Sammlung und Analyse von Informationen bei der Beurteilung der Zuverlässigkeit von Gegenparteien
• Externe Bedrohungen für die Unternehmenssicherheit. Moderne Methoden des unlauteren Wettbewerbs und Möglichkeiten, ihnen entgegenzuwirken. Eine allgemeine Definition der Begriffe „Bedrohung“ und „externe Bedrohung“ aus Sicht der Unternehmenssicherheit. Die wichtigsten externen Bedrohungen für die Unternehmenssicherheit. Moderne Methoden des unlauteren Wettbewerbs. Die wichtigsten Möglichkeiten, unlauteren Wettbewerbsmethoden entgegenzuwirken.
• Ermittlung der Möglichkeit negativer Folgen und deren Neutralisierung. Hauptarten negativer Folgen. Grundlegende Methoden zur Neutralisierung negativer Folgen.
• Business Intelligence als Werkzeug zur Erzielung von Wettbewerbsvorteilen. Regulatorischer und rechtlicher Rahmen für das Funktionieren. Informationsquellen bei der Durchführung von Business Intelligence. „Business Intelligence“ und „Wettbewerbsvorteil“. Die wichtigsten Ziele und Zielsetzungen von Business Intelligence. Business Intelligence als Werkzeug für Wettbewerbsvorteile. Regulatorischer und rechtlicher Rahmen für das Funktionieren. Quellen und Methoden zur Informationsbeschaffung bei der Durchführung von Business Intelligence.
• Der Platz von Business Intelligence in einem umfassenden Unternehmenssicherheitssystem. Technische Mittel zur Durchführung von Business Intelligence. Funktionsmodell eines typischen Sicherheitssystems. Technische Mittel zur Durchführung von Business Intelligence.
• „Konkurrenzkriege“: Strategien und Taktiken zum Überleben auf dem Markt. Wirtschaftsspionage unter modernen Bedingungen: Verhaltensthemen, Methoden und Techniken des Zugangs zu geschlossenen Informationsquellen. Methoden zur Identifizierung und Lokalisierung von Folgen. „Konkurrenzkriege“, „Strategie“ und „Taktik“. Strategie und Taktik zum Überleben auf dem Markt aus Sicht des Sicherheitssystems. „Spionage“ und „Wirtschaftsspionage“ Themen der Wirtschaftsspionage. Die wichtigsten Möglichkeiten, auf geschlossene Informationsquellen zuzugreifen. Grundlegende Methoden zur Aufdeckung von Wirtschaftsspionagehandlungen. Grundlegende Methoden zur Lokalisierung von Wirtschaftsspionageangriffen.
Interne Audits und Untersuchungen in Arbeitsbeziehungen
• Das Konzept der Untersuchung (Inspektion) und Fälle ihrer Umsetzung im Unternehmen. Bildung eines lokalen Regulierungsrahmens, der es dem Arbeitgeber ermöglicht, die Handlungen des Arbeitnehmers zu kontrollieren und eine Untersuchung (Inspektion) durchzuführen.
• Gründe für die Durchführung einer Untersuchung (Inspektion). Nutzung von Feedback-Systemen (Helpline, Secret Shopper etc.) zur Informationsbeschaffung. Dokumentation der Entscheidung zur Durchführung. Erstellung einer Umsetzungsmatrix.
• Bildung einer Kommission zur Durchführung einer Untersuchung (Inspektion). Qualitative und quantitative Zusammensetzung der Provisionen. Interaktion der Kommissionsmitglieder mit Unternehmensabteilungen und Gewerkschaften. Merkmale der Durchführung von Untersuchungen (Inspektionen) in ausländischen Organisationen, Holdingstrukturen sowie in räumlich getrennten Abteilungen.
• Einhaltung der verfassungsmäßigen Rechte der Arbeitnehmer sowie der Gesetzgebung der Russischen Föderation während der Untersuchung (Inspektion). Einwilligung zur Verarbeitung personenbezogener Daten. Interaktion mit Anwälten, die von Mitarbeitern zur Wahrung ihrer Interessen beauftragt werden.
• Verwendung eines Polygraphen (Lügendetektors) während einer Untersuchung (Kontrolle). Gesetzliche Regelungen zur Nutzung. Anwendung psychosondierender Methoden. Methoden, um dem Polygraphen entgegenzuwirken.
• Schätzung der Schadenskosten während der Untersuchung (Inspektion). Den Mitarbeiter in die finanzielle Verantwortung bringen.
• Verwendung von Beweismitteln aus technischen Sicherheitseinrichtungen und IT-Systemen im Rahmen der Durchführung einer Untersuchung (Inspektion). Durchführung einer Prüfung der Echtheit von Aufzeichnungen und Dokumenten.
• Einsatz externer Berater während des Untersuchungs-(Inspektions-)Prozesses.
• Methoden zur Durchführung einer Untersuchung (Inspektion) bei groben Verstößen, die einen Grund für die Entlassung eines Arbeitnehmers aus negativen Gründen darstellen.
• Merkmale der Durchführung einer Untersuchung (Inspektion) bei Verstößen gegen Compliance-Verfahren und Anforderungen der Antikorruptionsgesetzgebung. Analyse von Situationen im Zusammenhang mit Interessenkonflikten. Untersuchung zum Thema „Intrapreneurship“.
• Methoden zur Durchführung einer Untersuchung (Verifizierung) in Fällen von Diebstahl oder Veruntreuung materieller Vermögenswerte durch einen Mitarbeiter.
• Unternehmensbetrug und Methoden zu seiner Untersuchung. Das Konzept des legalen und nichtlegalen Betrugs.
• Methoden zur Durchführung von Untersuchungen (Inspektionen) bei Verstößen gegen die betriebliche Informationssicherheit. Untersuchung von Situationen im Zusammenhang mit der Offenlegung von Geschäfts- und anderen gesetzlich geschützten Geheimnissen.
• Inventarisierungsverfahren. Merkmale der Durchführung von Ermittlungen im Falle einer Unterschlagung sowie Hinweise auf schuldiges Handeln bei Vertrauensverlust gegenüber finanziell verantwortlichen Personen.
• Dokumentation der Untersuchungsergebnisse (Inspektion). Erstellung einer Fallliste.
• Interaktion mit staatlichen Strafverfolgungsbehörden bei der Untersuchung illegaler Handlungen von Mitarbeitern. Gerichtliche Praxis, Arbeitnehmer zur Rechenschaft zu ziehen.